银行员工轻微违规行为积分管理办法
1、中国邮政储蓄银行阳江市分行员工轻度违规行为积分管理办法（2014 版）目 录第一章 总 则 .3第二章 积分标 准 .4第三章 积分管理程序 .6第四章 积分 运用 .9第五章 附 则 .11中国邮政储蓄银行阳江市分行员工轻度违规行为积分管理办法第一章 总 则第一条 为强化内控管理，建立案件防控长效机制，引导和督促各级机构和员工遵章守纪、合规经营，制定本办法。第二条 轻度违规行为是指员工在日常经营活动中，发生了中国邮政储蓄银行阳江市分行员工轻度违规行为积分考核实施细则(以下简称实施细则 ，附件 1)中的违规行为，以及违反相关业务管理办。
2、附件3XX县(市)支行员工轻度违规行为积分管理台账填报机构： 被积分人姓名： 积分年度： 年序号 积分日期 被积分人所在机构 检查单位积分分值 累计积分积分人 积分复核人 积分记录单号 积分处理 备注正向 负向 正向 负向 积分考核分值合计填表说明：1、本台帐根据轻度违规行为积分记录单填报；2、积分考核分值负向积分总和正向积分总和3、本表按在岗违规员工建立，即一人一台账，全年未被积过分的员工无需建立该台账。。
3、附件 6：减发绩效工资通知单处理决定机构被处理人姓名被处理人所在单位及职务绩效减发标准绩效减发总额人力资源部门签章第 联 注：本通知单一式三联，由人力资源部门送交财务会计部门一联执行，被处理人一联，人力资源部门一联。。
4、附件4：阳江市分行行机构积分管理台账被积分网点/部门： 积分年度： 年序号 积分日期被积分人姓名 检查单位本次积分分值 累计积分积分记录单号 积分人 积分复核人说明：本台账由市分行以一级支行为单位填列。积分处理 备注阳江市分行行机构积分管理台账积分年度： 年说明：本台账由市分行以一级支行为单位填列。。
5、1积 分 管 理 流 程 图检查与开具积分记录单积分管理积分运用二级支行一级支行职能部门二级分行积分管理部门 （ 法律与合规部 ）一级支行积分管理部门 （ 综合管理部 ）总行 、 一级分行 、 二级分行职能部门或外部监管单位对相关事实确认 / 归集事实确认单开展相关检查开具积分记录单登记机构和个人积分管理台帐对相应一级支行积分每季对所辖一级支行积分情况通报登记积分管理台帐对本支行积分分解积分对相应员工积分对相应机构积分每月通报本支行积分管理情况 ； 每年末对负向积分进行扣罚 ， 每年末对正向积分进行奖励汇总积分开展相关。
6、附件 2：轻度违规行为积分记录单 积分记录单号：事实确认单号： 被积分员工/机构 所在单位积分类型（违规/奖励） 积分分值 违规发生日期 检查发现日期 违规行为描述被积分员工/机构意见 积分人签字 积分复核人签字备 注根据中国邮政储蓄银行阳江市分行员工轻度违规行为积分管理办法规定，被积分机构/员工如有异议，应自轻度违规行为积分通知单送达之日起 3 个工作日内，向本级积分归口管理部门申请复审，超过 3 个工作日未提出复审的，视为无异议。注：1.轻度违规行为积分通知单一式三联，分别由积分人、被积分人和被积分人所在单位留存。。
